2022年11月期货从业资格考试期货法律法规考前密押卷两套.pdf

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1、2022 年 11 月期货从业资格考试 期货法律法规考前密押卷（第一套） 一、单项选择题一、单项选择题 1.期货公司风险监管指标达到预警标准的，根据期货公司风险监管指标管理办法 ，期货公司应于当日( )。 A.向独立董事书面报告 B.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告 C.向公司全体股东书面报告 D.向中国证监会书面报告 答案：B 题目解析：本题考查期货公司风险监管指标体系。 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送公司住所地中国证监会派出机构。故本题选 B 选项。 2.根据期货。

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2、公司风险监管指标管理办法 ，期货公司风险预警期结束的条件是( )。 A.风险监管指标优于预警标准并连续保持 3 个月的 B.风险监管指标优于规定标准的 C.风险监管指标优于预警标准的 D.风险监管指标优于预警标准并连续保持 1 个月的 答案：A 1 题目解析：本题考查期货公司风险预警期的相关内容。 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 3 个月的，风险预警期结束。故本题选 A 选项。 3.下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是( )。 A.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5% B.单个股东的持股比例增加到 3% C.单个股东的持股比例增加到 1% D.有关联关。

3、系的股东合计持股比例增加到 3% 答案：A 题目解析：本题考查期货公司股权变更的情形。 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准: （1）变更控股股东、第一大股东; （2） 单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的。 除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 （A 选项表述正确）故本题选 A 选项。 4.期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令。 A.股东会 B.监事会 C.董事会 D.总经理 答案：C 2 题目解析：本题考。

4、查首席风险官的履职保障。 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 故本题选 C 选项。 5.以期货交易所为被告的， 因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的( )管辖。 A.最高人民法院 B.中级人民法院 C.基层人民法院 D.高级人民法院 答案：B 题目解析：本题考查诉讼。 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。故本题选 B 选项。 6.根据期货公司监督管理办法 ，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的( )，结清分支机构业务并终。

5、止经营活动。 A.工作人员工资和劳务合同 B.客户资产 C.营业场所和设施 D.交易账户和客户编码 答案：B 题目解析：本题考查期货公司终止境内分支机构的事前处理。 3 期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。故本题选 B 选项。 7.期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是( )。 A.应当给予投资者至少 48 小时的冷静期 B.应当追加了解投资者的相关信息 C.特别风险警示书应当由投资者签字确认 D.应当向投资者提供特别风险警示书 答案：A 题目解析：本题考查期货经营机构投资者。

6、适当性。 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务: （1）追加了解投资者的相关信息;（B 选项表述正确） （2）向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认;（CD 选项表述正确）给予投资者至少 24 小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。 （A 选项表述错误）故本题选 A 选项。 8.根据期货交易管理条例 ，有权指定交割仓库的是( )。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.期货交易所 答案：D 题目解析：本题考查指定交割仓库的主体。 4 期货交易所负责指定进行实物交割的交割仓库，就是期货交易所统一组织实物交割的重要体现。故本题选 D 选项。 9.根据期货交易管理条例 ，当期货市场出现异常情况时，期货交易所依照其章程规定，可采取的紧急措施中，不包括( )。 A.提高保证金 B.暂时停止交易 C.提高手续费 D.限制会员或者客户的最大持仓量 答案：C 题目解析：本题考查异常情况处置。 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采。